La contribución de la tecnología en los programas de compliance

“Los métodos tradicionales como matrices de riesgo, capacitaciones presenciales o herramientas para el control de aprobaciones resultan ser, para la gestión del compliance, un recurso valioso gracias a su facilidad de uso, flexibilidad y funcionalidad. Sin embargo, estos se ven enriquecidos a través de la automatización y digitalización, e inclusive el uso prudente de social media”, detalla Patricia Vizcarra, Siemens Local Compliance Officer Perú & Ecuador.

En ese sentido, la especialista de Siemens destaca algunas herramientas que ayudan a desarrollar un programa de compliance con un enfoque más tecnológico:

Big Data: Estas soluciones permiten el análisis en tiempo real de grandes conjuntos de datos, al utilizar fuentes de datos internas y externas. Los programas de compliance pueden beneficiarse de esta automatización de información, al tener un esfuerzo manual menor, aumentar la disponibilidad de datos y generar un análisis de patrones más analítico.

Dashboards: Estos espacios se pueden implementar para realizar un análisis de datos que permitan el modelamiento de riesgos y el análisis de patrones, como por ejemplo concordancia de nombres automatizadas en procesos de debida diligencia. Por otro lado, sirven también para la visualización de resultados de controles de compliance semi-automatizados y para configurar un aprendizaje automático que permita detectar situaciones comerciales de alto riesgo.

Radar: El uso de las redes sociales debe considerarse también para el proceso de búsqueda de información complementaria. La implementación completamente automatizada de radares contribuye a la obtención de key-data, como posts o tweets que estén relacionados con la compañía o potenciales terceros con riesgo significativo relacionados a compliance.

“La tecnología facilita una mejorada gestión de compliance en organizaciones que apuestan por la innovación y que buscan constantemente soluciones digitales, que incluyan también la mitigación de riesgos”, apunta Vizcarra.